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巴黎人贵宾会app有限企业内幕信息知情人登记管理制度

2015/11/22 10:34:04 次浏览

第一章 总则

     第一条 为进一步完善巴黎人贵宾会app有限企业(以下简称“企业”)的治理结构,确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平,维护企业的独立性,防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易,根据《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》(国办发〔2010〕55号)、《上市企业治理准则》、《上市企业信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于上市企业建立内幕信息知情人管理制度的规定》及中国证券监督管理委员会福建监管局(以下简称“福建证监局”)下发的《关于进一步做好上市企业内幕信息知情人登记管理有关工作的通知》(闽证监企业字[2011]66号)、《关于加强上市企业内幕信息保密管理有关工作的通知》(闽证监企业字[2013]39 号)等有关法律、法规、规范性文件以及《企业章程》的规定,制定本制度。

      第二条  本制度的适用范围包括企业及其下属各部门、分企业、控股子企业、以及企业能够对其实施重大影响的参股企业。企业董事会是内幕信息的管理机构,企业证券与投资者关系管理部具体负责企业内幕信息知情人的日常管理工作。

     第三条 企业董事、监事、高级管理人员和企业各职能部门及其他内幕信息知情人对企业内幕信息负有保密责任,应当积极配合企业董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作,不得利用企业内幕信息买卖企业证券牟利或配合他人操纵企业证券价格。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人

      第四条 本制度所称内幕信息是指涉及企业经营、财务或者可能对企业证券价格产生较大影响,尚未在企业指定的信息披露媒体上公开披露的信息。

       第五条 本制度所指内幕信息包括但不限于:

      (一)企业依法披露前的定期报告、财务报告、业绩预告、业绩快报和盈利预测报告;

      (二)企业的经营方针和经营范围的重大变化; 

      (三)企业的重大投资行为和重大的购置财产的决定; 

      (四)企业订立重要合同,可能对企业的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响; 

      (五)企业发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况; 

      (六)企业发生重大亏损或者重大损失; 

      (七)企业生产经营的外部条件发生的重大变化; 

      (八)企业的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动; 

      (九)持有企业5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制企业的情况发生较大变化; 

      (十)企业减资、合并、分立、解散及申请破产的决定; 

      (十一)涉及企业的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效; 

      (十二)企业涉嫌犯罪被司法机关立案调查,企业董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

      (十三)企业分配股利或者增资的计划; 

      (十四)企业股权结构的重大变化; 

      (十五)企业债务担保的重大变更; 

      (十六)企业营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%; 

      (十七)企业的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任; 

      (十八)企业的收购方案、再融资方案、股权激励方案

      (十九)中国证监会或上海证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

       第六条 本制度所指内幕信息知情人是指企业内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员,包括但不限于:

      (一)企业的董事、监事、高级管理人员;

      (二)持有企业5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,企业的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

      (三)企业下属各部门、分企业、控股子企业及本企业能够对其实施重大影响的参股企业及其董事、监事、高级管理人员;

      (四)由于所任企业职务可以获取企业有关内幕信息的人员;

   (五)为企业提供服务或与企业有业务往来可以获取企业非公开信息的人员,包括但不限于保荐机构、会计师事务所、律师事务所银行等服务机构及其有关人员;

      (六)中国证监会或上海证券交易所规定的其他知情人员。

第三章 内幕信息流转及内幕信息知情人的登记备案

      第七条  内幕信息知情人对内幕信息相关事项的决策或研究论证,原则上应在企业股票停牌后或非交易时间进行;在组织涉及内幕信息相关事项的会议、业务咨询、调研讨论、工作部署等研究论证时,应当采取保密措施,对所有参加人员作出详细书面记载,并进行保密纪律教育,提出明确、具体的保密要求。

     内幕信息知情人在对相关事项进行决策或形成研究论证结果后,应当第一时间将结果通知企业并配合企业及时履行信息披露义务.内幕信息知情人公开发布与内幕信息相关的事项时,应当经过保密审查,不得以内部讲话、资讯通稿、接受访谈、发表文章等形式泄露内幕信息。

    在内幕信息依法公开前,内幕信息知情人应当对承载内幕信息的纸介质、光介质、电磁介质等载体,作出“内幕信息”标志,并采取适当的保密防护措施.内幕信息载体的制作、收发传递、使用、复制、保存、维修、销毁,应当进行必要的记录。禁止未经标注或超越权限复制、记录、存储内幕信息,禁止向无关人员泄露或传播内幕信息。 

      第八条  在内幕信息依法公开前,企业应当按照规定填写内幕信息知情人档案(格式见附件:巴黎人贵宾会app有限企业内幕信息知情人档案),及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息,供企业自查和相关监管机构查询。

       第九条  企业应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记,并做好涉及第三方的内幕信息知情人档案的汇总。

       企业董事会应当确保内幕信息知情人档案真实、准确和完整。

     董事长是企业内幕信息保密管理工作的第一责任人,应当结合企业信息披露工作,有效落实相关法律法规及各项规范性文件要求,切实做好内幕信息保密管理工作,完善内幕信息保密管理机制。

       董事会秘书负责办理企业内幕信息知情人的登记入档事宜,有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。

内幕信息知情人有义务积极配合董事会秘书、证券与投资者关系管理部开展内幕信息知情人相关的登记、管理工作。

企业监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

企业的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位,要求企业及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。

第十条 企业在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可将其视为同一内幕信息事项,在同一张表格中登记行政管理部门的名称,并持续登记报送信息的时间。除上述情况外,内幕信息流转涉及到行政管理部门时,企业应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

     第十一条 企业进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项,除填写企业内幕信息知情人档案外,还应当制作重大事项进程备忘录,内容包括不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认,并依据相关监管规定在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录向监管部门报备。

     第十二条 企业根据中国证监会的规定,对内幕信息知情人买卖本企业股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,企业应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究,并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送福建证监局。

     第十三条 企业在公布年报、半年报,拟发生重大并购、拟进行重大资产重组、拟再融资等事项,签订重要合同,涉及重大诉讼等可能对企业经营业绩产生重大影响的信息,以及其他对企业证券的交易价格可能产生重大影响的信息公开披露后五个工作日内,企业应将相关内幕信息知情人基本资料报送福建证监局备案。

       第十四条  内幕信息知情人应当积极配合企业做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知企业内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

      第十五条  企业内幕信息知情人员由于职务调整、辞职等原因发生变动的,企业应当在内幕信息知情人员发生变动后 2 个工作日内向福建证监局重新报备变更后的内幕信息知情人员名单。 

      第十六条  企业应当关注本企业证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体(包括网络媒体)关于本企业的报道。企业证券及其衍生品种的交易发生异常波动,或媒体报道、市场传闻可能对企业证券及其衍生品种的交易产生重大影响时,企业应及时采取书面函询等方式向控股股东、实际控制人等相关各方了解情况,要求其就相关事项及时进行书面答复。

    企业董事长、董事会秘书应当对上述各方提供的书面答复进行审核,依照法定程序及时、真实、准确、完整地披露和澄清相关信息,并依照有关规定及时申请股票交易停牌,尽快消除不良影响。

       第十七条  企业应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录(含补充完善)之日起至少保存10年。

第四章 内幕信息保密管理及责任追究

      第十八条  内幕信息知情人在处理内幕信息相关事项时,应当采取必要的措施,严格控制内幕信息的知悉范围及传递环节;简化决策程序,缩短决策时限,在内幕信息公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围内,同时杜绝无关人员接触到内幕信息。

      第十九条  企业通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等方式明确内幕信息知情人的保密义务。一旦发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,企业应当进行核实,并追究相关人员责任,并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送福建证监局。

      第二十条  企业及其控股股东、实际控制人按照法律、法规、政策的要求需向政府行政管理部门报送内幕信息的,应当通过专人专车送达等恰当的保密方式传递内幕信息相关载体;除按照法律、法规、政策的规定通过互联网向统计、税务等部门报送未公开的经营财务信息外,禁止未经加密在互联网及其他公共信息网络中传递内幕信息。

      企业及其控股股东、实际控制人向政府行政管理部门报送内幕信息时,应当以书面等方式告知该部门相关工作人员对内幕信息的保密要求,并按照一事一记的方式在本企业内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

      第二十一条  企业及其控股股东、实际控制人应当定期、不定期地检查内幕信息保密管理工作实行情况;未按要求对相关内幕信息采取保密措施的,应当限期改正,并对相关责任人给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳动合同等处分或采取相应的责任追究措施。

      内幕信息知情人违反本制度泄露内幕信息、利用内幕信息进行交易或者建议他人利用内幕信息进行交易,或由于失职导致违规,给企业造成严重影响或损失的,企业将视情节轻重,对内部相关责任人给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳动合同等处分。企业还将视情节轻重,将相关案件线索移送证券监管机构或公安机关查处,并积极配合证券监管机构或公安机关依法调查,提供相关内幕信息知情人备案登记档案等资料信息。相关责任人构成犯罪的,企业将依法移送司法机关追究其刑事责任。

       第二十二条  为企业履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,持有企业5%以上股份的股东或者潜在股东、企业的控股股东及实际控制人,因擅自披露企业信息给企业造成损失的,企业保留追究其责任的权利。

第五章 附则

      第二十三条  本制度由企业董事会负责制定、说明和修订。

      第二十四条  本制度未尽事宜,按相关法律、行政法规、规章实行。

      第二十五条  本制度(修订稿)自企业董事会审议通过之日起实施。

      附件:巴黎人贵宾会app有限企业内幕信息知情人档案表  

                                                                                                       巴黎人贵宾会app有限企业

                                                                                                                                       

      巴黎人贵宾会app有限企业内幕信息知情人档案表

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